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晶晶股票配资网www.00q4.com 暂停开展新业务3个月,上市一年的华林证券履受“关注”

时间:2020-01-09 14:38来源:http://www.0089131.com 作者:原油期货配资www.0089131.com 点击:

六是总经理林立除在公司任职外,还担任了深圳市立业集团有限公司等4家公司董事;

在2019年4、5月,华林证券集中“换血”,有11个职位发生了调整。这也引来了深交所的问询:“请说明近期董事和高级管理人员变动较为频繁的原因、对你公司正常经营是否产生影响,请自查并说明你公司董事和高级管理人员兼任各项职务的情况,能否确保各部门、各岗位之间的制衡和监督,能否确保内部控制的有效执行,董事和高级管理人员能否有足够的时间和精力胜任相关工作。”

据了解,公司2018年实现营业总收入10亿,实现归属于母公司所有者的净利润3.4亿,业务被叫停三个月,必然会对收入产生较大的影响。

在证监会列举的上述7条违规行为中,多条涉及内部控制的问题,其中提到,公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任,甚至部分关键职位由一人兼任(代行),公司内部难以形成有效的监督制衡;总经理林立除在公司任职外,还担任了深圳市立业集团有限公司等4家公司董事。

上述情况也一度引发市场质疑,很多人将华林证券贴上了“夫妻店”的标签,也有业内人士认为,这种类“家族式管理”模式并不适合于上市的证券公司。

事实上晶晶股票配资网www.00q4.com,上市以来晶晶股票配资网www.00q4.com,华林证券的高管频繁变动的问题也时常被关注。据统计晶晶股票配资网www.00q4.com,在2019年,华林证券共有20余人次董监高离职。

1月3日晚间,华林证券公告,收到中国证监会《关于对华林证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》,因公司存在七大违规行为,被证监会采取新增各项业务规模3个月的行政监管措施。

五是公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任,甚至部分关键职位由一人兼任(代行),公司内部难以形成有效的监督制衡;

这意味着,3个月内,华林证券不能开展任何新业务。在业内人士看来,这在证券行业处罚史上比较罕见,消息一出便在业内引起关注。

四是未对投行、资产证券化业务等出现重大风险或违规问题涉及的责任人或责任部门进行问责;

高管频繁更换难免会对公司发展带来不利影响。数据显示,华林证券今年前三季度成为唯一营收下滑的A股上市券商,排名在行业垫底。此外,其营业收入与净利润在近几年都有所下滑。

因上述行为违反了多项规定,反映出华林证券内部控制不完善、治理结构不健全,证监会决定对华林证券开出了严厉处罚——采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。

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招股书显示,2018年1月,因部分被投行项目执行存在不符合规定,华林证券被证监会采取责令改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施;同年2月,因滨州渤海十六路营业部总经理张士超任职备案材料存在不符合规定的情形,华林证券被山东证监局采取责令增加内部合规检查次数的措施。华林证券2018年的评级是BB级,为5年来新低。

大白财经观察致电华林证券,暂无人接听。

事实上,自2016年起,华林证券净利润与总营收都持续出现大幅下降。其中,2016年-2018年期间,营业收入同比降幅分别为20.99%、19.05%和6.22%,净利润同比降幅则为27.8%、21.38%和25.58%。

高管变动频繁

存7大违规被罚新增业务暂停3个月

据黑龙江证监局在2019年5月17日发布的公告称,华林证券股份有限公司因对特定原始权益人、担保人的尽职调查不到位以及存续期管理不到位、信息披露不及时,被黑龙江监管局采取出具警示函措施。

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除了业绩的下滑,近年来,华林证券一直麻烦不断,屡受监管关注。

企查查显示,深圳市立业集团有限公司作为第一大股东,持有华林证券64.46%的股权,而林立持有立业集团有限公司99.67%的股权。也就是说,华林证券的实际控制人既是董事长、法人代表。而林立除任职华林证券外,还担任华林资本投资有限公司执行董事、深圳市立业集团有限公司董事、深圳前海微众银行股份有限公司董事、深圳市航天立业实业发展有限公司董事。

华林证券前身为成立于1988年的江门证券,于2019年1月上市。致力于为个人及企业用户提供一站式证券投资理财解决方案。其主营业务涵盖证券经纪、投资银行、资产管理、投资管理等领域,具体包括股票、期货期权、融资债券等产品,并可为用户的资金流向及风险提供保障。

这也就意味着,华林证券新增开户、新增两融、新增投行项目、新增资管业务、新增机构业务等全部无法继续拓展,业务人员只能在既有的存量中展业。

(图片来源于公司公告)

一是公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工;

华林证券在公告中披露,经第二届董事会第七次会议同意,聘任现任董事会秘书朱文瑾为总经理,而之前董事长和总经理一肩挑的林立,则只保留了董事长一职。聘任关晓斌为财务总监,原董事、副总裁兼财务总监、潘宁辞职财务总监一职,只继续担任董事及副总裁。

香颂资本沈萌认为,目前的券商市场已经开始走向马太效应,大者恒大、大者通吃业务的竞争局面,华林证券作为为数不多的私人控股的小型券商,自身面临的压力非常大。这次三个月的处罚,侧面揭露生存的窘境,会对短期的业绩造成一定影响,但是长期来看,最大的危险是未来的竞争的方式和市场到底在哪里。

根据公告,证监会共列举出华林证券的七项违规行为,包括:

二是对高级管理人员和下属各单位进行考核时,未由合规总监出具书面合规性专项考核意见;

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投行业务收入大幅下滑是导致华林证券今年业绩不佳的主要原因。作为曾是公司主要收入来源之一的投资银行业务手续费收入前三季度仅为5237.7万元,较2018年同期减少70.96%,仅占手续费及佣金收入的15.96%。而在此前的几年里,投行业务占华林证券总营收的比例均在20%以上。

七是监事会主席任职不符合《公司章程》第一百九十五条的规定、公司董事会授权不明确等;

2019年11月12日晚,华林证券连发多份公告,披露了包括总经理、财务总监和监事会主席在内的多位高管变更的重大消息。

履受监管关注、业绩下滑

据悉,林立曾在2007年以140亿元身家首次登陆胡润百富榜,成为深圳首富。

2019年前三季度,华林证券实现营业收入6.74亿元,同比下降7.46%,在36家A股上市券商中排名垫底,同时也是唯一营业收入同比下降的上市券商。净利润3.06亿元,同比增长18.90%,虽净利润有所增长,但与其他36家上市券商的成绩斐然相比,显得落寞,只排到了34位。

公开资料显示,林立和潘宁实为夫妻关系。此前的招股说明书曾提示林立夫妇对公司的日常生产经营有重大影响,其中包括:提名及选举董事和监事、决定经营战略和投资机会、决定股利分配、变更募集投资资金用途及审议任何重大事项(如兼并、收购或投资)有关的机会。同时,也仍然存在实际控制人、控股股东可能利用其控股地位对公司人事、经营及财务决策等进行不当干预从而损害公司及其他股东利益的风险,如非经营性占用公司资金等。

(图片来源于网络)

香颂资本沈萌对大白财经观察表示,目前的券商市场已经开始走向马太效应,大者恒大、大者通吃业务的竞争局面,华林证券作为为数不多的私人控股的小型券商,自身面临的压力非常大,这一次处罚也恰恰说明中小型券商的日子越来越难过,未来如果不转型突出自己的独特优势、或者细分市场的特色,更难有生存空间。这次三个月的处罚,侧面揭露生存的窘境,会对短期的业绩造成一定影响,但是长期来看,最大的危险是未来的竞争的方式和市场到底在哪里。

三是对子公司合规管控不足,如从未对子公司进行合规检查;未向另类子公司选派合规负责人,向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公;

  近日,我国的地方AMC行业迎来了2019年的第二次扩容。

原标题:员工批评气候政策 亚马逊威胁解雇

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